证券从业资格考试 五门备考精华 part16

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风险控制指标：
经纪业务净资本不低于2000 万   承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万        经纪业务+一项＝净资本1亿
经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿          净资本：风险准备之和>100%                  净资本：净资产>40%  净资本：负债>8%
净资产：负债>20%                  流动资产：流动负债>100%     经纪业务净资本／营业部家数>500 万
自营股票规模<净资本的100%        自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %  自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值
承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算  ，承销政府债券按2%计算
定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%          证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备
单一客户融资融券不超过净资本的5%      客户担保股票不超过该股票总市值的20%      按融资融券规模的10%计算风险准备
〈证券法〉1998.12.29 通过  1999.07.01 实施   〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订  2006.01.01 生效
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%                                                         〈企业破产法〉于2007.06.01 实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足  有限责任公司最低注册资本降低到 3万元
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司   近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上

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2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的
20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金
中国证券业协会成立于1991.08.28                        2002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施
申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由
基础［总结］
有价证券是虚拟资本的一种形式        有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）
有价证券按发行主体分：                                        按是否在交易所挂牌分：                            按募集方式：           
1政府证券                                                                  1 上市证券                                                    1公募证券   
2政府机构证券（我国不允许）                              2 非上市证券                                                2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）           
3公司证券（包括金融证券）                                  （凭证式国债，普通开放式基金）   
按代表的权利性质分：股票      债券   其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性
证券市场的特征：A价值直接交换的场所  B财产权利直接交换的场所C  风险直接交换的场所
证券市场的品种结构：股票  债券  基金  衍生品市场                              证券市场的基本功能：筹资－投资  定价  资本配置功能
证券市场中介机构：证券公司  证券登记结算公司  证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展  B股份制的发展  C信用制度的发展
国际证券市场发展趋势：A市场一体化  B投资者法人化  C金融创新   D 金融机构混业化  E交易所重组公司化  F 证券市场网络化G  金融风险复杂化
H金融监管合作化
中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易  2成为交易所特别会员  3设立合营公司从事基金管理业务   

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4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易   5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
股票的性质：                    股票的特征：          股票的类型：                                                                       股票的价值：
A有价证券                        1收益性                    A普通股票和优先股股票（权利不同分）                          1 票面价值
B要式证券                        2风险性                    B记名股票和无记名股票（是否记名分）                          2 账面价值（净值OR每股净资产）
C证权证券                        3流动性                    C有面额和无面额股票（是否标明金额分）                      3 清算价值
D 资本证券                        4永久性                    股票的价格：理论价格  ＝预期股息／必要收益率           4 内在价值  （理论价值OR未来收益的现值）
E综合权利证券                5参与性                                              市场价格
影响股票价格的因素：
A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割  5增资减资  6销售收入  7原材料供价  8主要经营者理替  9公司重组  10意外灾害）
B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策  5市场利率  6通货膨胀  7汇率变化  8国际收支）
C政治因素          （1战争   2 政权更迭   3政府重大经济政策出台  4国际社会政治经济的变化）
D 心理因素        E稳定市场的政策与制度安排   （技术性停牌   临时停市）                  F 人为操纵因素
普通股股东的权利：
1重大决策参与权      2公司资产收益权和剩余资产分配权   3优先认股权  4查阅公司资料   5交易股票
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东
我国股票按投资主体分：国家股   法人股  社会公众股   外资股            债券的特征：偿还性  流动性  安全性  收益性

yihim888

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noahgift

yihim888 发表于 2011-9-17 19:56
这个好像大家不感兴趣啊！你可以用word附件让大家下载啊1

证件不就是这些资料么？